ІНФОРМАЦІЯ ПРО ПОПЕРЕДНІ ВИСНОВКИ У СПРАВІ № 2/12-164-14 ПРО ПОРУШЕННЯ ФІЗИЧНОЮ ОСОБОЮ-ПІДПРИЄМЦЕМ КАРАКАПТАН Д.В. ЗАКОНОДАВСТВА ПРО ЗАХИСТ ЕКОНОМІЧНОЇ КОНКУРЕНЦІЇ

ПОДАННЯ

На підставі подання другого відділу досліджень і розслідувань від 29.05.2014 № 523 про ознаки вчинення ФІЗИЧНОЮ ОСОБОЮ - ПІДПРИЄМЦЕМ КАРАКАПТАН ДМИТРОМ ВАЛЕРІЙОВИЧЕМ (місцезнаходження: вул. Колгоспна, 2, м. Валки, Харківська обл., 63001, ідентифікаційний код – 2590216515) порушення законодавства про захист економічної конкуренції, передбаченого пунктом 13 статті 50 Закону України “Про захист економічної конкуренції”, у вигляді неподання інформації територіальному відділенню Антимонопольного комітету України у встановлені головою територіального відділення строки, адміністративною колегією Харківського обласного територіального відділення Антимонопольного комітету України (надалі – Відділення) прийнято розпорядження від 03.06.2014 № 183 – рп/к про початок розгляду справи № 2/12-164-14 (надалі – Справа)(арк. 7-12 Справи).

В результаті збирання і аналізу доказів, з’ясування дійсних обставин Справи встановлено наступне.

1. ФІЗИЧНА ОСОБА - ПІДПРИЄМЕЦЬ КАРАКАПТАН ДМИТРО ВАЛЕРІЙОВИЧ (надалі - ФОП Каракаптан Д.В.) зареєстрований 11.10.1999 за № 2 477 017 0000 058640, ідентифікаційний код – 2590216515, місцезнаходження: вул. Колгоспна, 2, м. Валки, Харківська обл., 63001).

Основним видом діяльності ФОП Каракаптан Д.В. згідно з Єдиного державного реєстру підприємств та організацій України є роздрібна торгівля пальним (47.30).

ФОП Каракаптан Д.В. здійснює роздрібну реалізацію високооктановими, низькооктановими моторними бензинами та дизельним пальним.

Отже, у розумінні статті 1 Закону України «Про захист економічної конкуренції» ФОП Каракаптан Д.В. є суб'єктом господарювання та діє на ринках роздрібної реалізації високооктанових, низькооктанових моторних бензинів та дизельного пального.

2. В зв’язку з розглядом справи № 2/01-105-14, розпочатої за ознаками вчинення ТОВАРИСТВОМ З ОБМЕЖЕНОЮ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЮ «ЗОЛОТИЙ ЕКВАТОР», ПУБЛІЧНИМ АКЦІОНЕРНИМ ТОВАРИСТВОМ «УКРНАФТА», ПРИВАТНИМ ПІДПРИЄМСТВОМ «МАРШАЛ» та ПРИВАТНИМ ПІДПРИЄМСТВОМ «ОККО-БІЗНЕС» порушення законодавства про захист економічної конкуренції, із дослідженням ринку роздрібної реалізації дизельного пального (ДТ та ДТ євро) та на підставі статей 3, 7, 12, пунктів 5, 12 частини першої статті 17, статті 22, частин першої та другої статті 22¹ Закону України "Про Антимонопольний комітет України", зі змінами та доповненнями, статті 1 Закону України "Про захист економічної конкуренції", пунктів 3, 8, 9 Положення про територіальне відділення Антимонопольного комітету України, затвердженого розпорядженням Антимонопольного комітету України від 23.02.2001 № 32-р та зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 30.02.2001 за №291/5482, зі змінами та доповненнями, Відділенням до ФОП Каракаптан Д.В. надіслана вимога в.о. голови Відділення від 18.04.2014 № 02-26/2-1806/11 (надалі – Вимога) про надання наступної інформації щодо діяльності на території Харківської області (включаючи місто Харків) за 2013 рік та січень-квітень 2014 року:

1.      Копію статуту ФОП Каракаптан Д.В. з усіма змінами та доповненнями (якщо приймались), свідоцтва про державну реєстрацію (у разі наявності), довідки з ЄДРПОУ.

2.      Повний перелік суб’єктів господарювання, що здійснюють діяльність у сфері роздрібної реалізації моторних бензинів та дизельного пального, пов’язаних з ФОП Каракаптан Д.В. відносинами контролю у значенні статті 1 Закону України «Про захист економічної конкуренції» (зазначити назву суб’єкта господарювання, його місцезнаходження та описати яким чином ФОП Каракаптан Д.В. пов’язаний відносинами контролю), який здійснюється безпосередньо або через інших осіб, зокрема завдяки:

-          праву володіння чи користування всіма активами чи їх значною частиною;

-          праву, яке забезпечує вирішальний вплив на формування складу, результати голосування та рішення органів управління суб'єкта господарювання;

-          укладенню договорів і контрактів, які дають можливість визначати умови господарської діяльності, давати обов'язкові до виконання вказівки або виконувати функції органу управління суб'єкта господарювання;

-          заміщенню посади керівника, заступника керівника спостережної ради, правління, іншого наглядового чи виконавчого органу суб'єкта господарювання особою, яка вже обіймає одну чи кілька із зазначених посад в інших суб'єктах господарювання;

-          обійманню більше половини посад членів спостережної ради, правління, інших наглядових чи виконавчих органів суб'єкта господарювання особами, які вже обіймають одну чи кілька із зазначених посад в іншому суб'єкті господарювання. Пов'язаними особами є юридичні та/або фізичні особи, які спільно або узгоджено здійснюють господарську діяльність, у тому числі спільно або узгоджено чинять вплив на господарську діяльність суб'єкта господарювання. Зокрема, пов'язаними фізичними особами вважаються такі, які є подружжям, батьками та дітьми, братами та (або) сестрами.

3.      Щодо наявності у ФОП Каракаптан Д.В. договорів (угод, контрактів, тощо) з іншими суб’єктами господарювання, зокрема: про управління активами, договорів комісії, договорів (угод) про створення торгової мережі з реалізації нафтопродуктів тощо, які дають можливість визначати умови господарської діяльності на ринках роздрібної реалізації моторних бензинів та дизельного пального. Надати копії таких документів (по 1-2 примірники кожного типу договорів). Інформацію надати згідно з таблицею, яка додавалась до Вимоги.

4.      Вказати місцезнаходження та власників резервуарних парків для зберігання нафтопродуктів (сховищ нафтопродуктів), якими користується ФОП Каракаптан Д.В. (відповідно до таблиць 2-3, які додавались до Вимоги. Надати копії діючих договорів на зберігання нафтопродуктів.

5.      Вказати місцезнаходження кожної з АЗС, якими станом на 15 квітня 2014 року володіє (користується) ФОП Каракаптан Д.В. Інформацію надати згідно з таблицею 4, яка додавалась до Вимоги.
Якщо зазначені АЗС знаходяться в управлінні (користуванні), надати копії відповідних договорів (угод), укладених протягом 2013-2014 років, на підставі яких здійснюється таке управління (користування). Якщо зазначені АЗС знаходяться у власності ФОП Каракаптан Д.В., надати копії відповідних договорів (угод) та актів прийому-передачі, на підставі яких АЗС протягом 2013-2014 років було набуто у власність ФОП Каракаптан Д.В.

6.      Надати інформацію про АЗС інших суб’єктів господарювання, через які ФОП Каракаптан Д.В. здійснює роздрібну реалізацію власних нафтопродуктів (відповідно до таблиці 5, яка надавалась до Вимоги).

7.      Чи є у ФОП Каракаптан Д.В. власний автомобільний транспорт для доставки нафтопродуктів на АЗС ФОП Каракаптан Д.В.:

Якщо так, вказати кількість бензовозів та ємність кожного з них;

Якщо ні, вказати яким чином здійснюється доставка нафтопродуктів на АЗС ФОП Каракаптан Д.В.;

Зазначити кількість бензовозів та ємність кожного з них. Надати копії відповідних документів (договорів, угод, тощо), на підставі яких здійснюється користування бензовозами.

8.      Якщо ФОП Каракаптан Д.В. протягом 2013-2014 років здійснювало реалізацію не власних нафтопродуктів на умовах договорів комісії, тощо, зазначити, на яких саме умовах та вказати назву, адресу, телефони власника, комітента, тощо.

9.      Зазначити суб’єктів господарювання (повні назви, адреси, телефони), що здійснювали постачання ФОП Каракаптан Д.В. дизельного пального (ДТ та ДТ євро) за 2013 рік та січень-березень 2014 року, та обсяги постачання (окремо по роках) відповідно до таблиці 6, яка додавалась до Вимоги. Надати копії договорів (угод) з основними постачальниками.

10.  Обсяги роздрібної реалізації дизельного пального (ДТ та ДТ євро) ФОП Каракаптан Д.В. окремо по кожній АЗС за 2013 рік та січень-березень 2014 року (окремо по роках) у вигляді таблиці 7, яка додавалась до Вимоги.

11.  Обсяги роздрібної реалізації власного дизельного пального (ДТ та ДТ євро) ФОП Каракаптан Д.В. через мережу АЗС інших суб'єктів господарювання в натуральному та грошовому виразі за 2013 рік та січень-березень 2014 року (окремо по роках).

12.  Обсяги залишків дизельного пального (ДТ та ДТ євро) в резервуарних парках (сховищах нафтопродуктів), якими користується ФОП Каракаптан Д.В., станом на 01.01.2014, 01.02.2014 (окремо).

13.  Інформацію про обсяги поставок, реалізації та залишків, а також цін обліку (закупівлі) та роздрібної реалізації дизельного пального (ДТ та ДТ євро), що реалізуються через АЗС, якими користувається ФОП Каракаптан Д.В. в місті Харкові та Харківській області (в тому числі як комісіонер), за 15.02.2014 по 18 квітня 2014р. (щоденно), відповідно до таблиці 8, по кожній АЗС окремо.

Таблиця 8

В разі зазначення вартості нафтопродуктів в грн./т. або обсягів нафтопродуктів в тоннах обов'язково зазначати щільність відповідного виду нафтопродуктів, кг/л, по кожній з дат поставок нафтопродуктів.

14.  Інформацію про обсяги поставок, реалізації та залишків, а також цін обліку (закупівлі) дизельного пального (ДТ та ДТ євро), що реалізуються вроздріб ФОП Каракаптан Д.В. через АЗС, якими користується ФОП Каракаптан Д.В. в місті Харкові та Харківській області (в тому числі як комісіонер), за 15.02.2014 по 18 квітня 2014р. (щоденно), відповідно до таблиці 9 (в цілому по ФОП Каракаптан Д.В., з урахуванням залишків в резервуарних парках (сховищах нафтопродуктів), якими користується ФОП Каракаптан Д.В.).

Таблиця 9

В разі зазначення вартості нафтопродуктів в грн./т. або обсягів нафтопродуктів в тоннах обов'язково зазначати щільність відповідного виду нафтопродуктів, кг/л, по кожній з дат поставок нафтопродуктів.

15.  По кожному підвищенню роздрібної ціни дизельного пального, що відбулось протягом березня-квітня 2014 року надати економічне обгрунтування та письмові пояснення про причини підвищення (якщо роздрібні ціни встановлював ФОП Каракаптан Д.В.). Надати копії підтверджуючих документів.

16.  У разі зміни розміру торгової надбавки за І квартал 2014 року, надати письмові пояснення щодо причин кожної такої зміни. Надати копії підтверджуючих документів.

17.  Копії видаткових накладних, товарно-транспортних накладних, відповідно до яких здійснювалось постачання дизельного пального (ДТ та ДТ євро) на АЗС, які знаходяться у користуванні ФОП Каракаптан Д.В. в місті Харкові та Харківській області (в тому числі як у комітента), починаючи з 15.02.2014 по 18.04.2014.

18.  Копії фіскальних звітних чеків (z-звітів) починаючи з 15.02.2014 по 18.04.2014 по кожній окремо АЗС .

19.  Вказати, який з методів оцінки вибуття запасів, відповідно до положення (стандарту) бухгалтерського обліку № 9, затвердженого наказом Міністерства фінансів України № 246 від 20.10.1999, застосовується ФОП Каракаптан Д.В. при роздрібній реалізації дизельного пального (ДТ та ДТ євро)? Надати копії підтверджуючих документів.

20.  Вказати об’єм резервуарів для зберігання дизельного пального (ДТ та ДТ євро), що знаходяться на АЗС суб’єкта господарювання, в м. Харкові та Харківській області (по кожній АЗС окремо).

21.  Інформація щодо суб'єктів господарювання, яких ФОП Каракаптан Д.В. вважає своїми конкурентами на ринку роздрібної реалізації дизельного пального (ДТ та ДТ євро) в межах міста Харкова та Харківської області, окремо по кожній АЗС, за формою наведеною в таблиці 10.

Таблиця 10

22.  Інформацію щодо розміру доходу (виручки) ФОП Каракаптан Д.В. від реалізації продукції (товариів, робіт, послуг) за 2013 рік. Надати копії підтверджуючих документів (звіт про фінансові результати (форма № 2, тощо).

Відповідно до наказу в.о.Голови Антимонопольного комітету України від 31.03.2014 № 249-ВК на період щорічної відпустки голови Відділення виконання його обов’язків з 10.04.2014 до 13.05.2014 включно покладено на Фастову Наталію Владиславівну, заступника голови Відділення.

Згідно з пунктом 8 Положення про територіальне відділення Антимонопольного комітету України, затвердженого розпорядженням Антимонопольного комітету України від 23.02.2001 № 32-р, зареєстрованого в Міністерстві юстиції України 30.03.2001 за № 291/5482 (зі змінами), особа, яка виконує обов’язки голови відділення, має повноваження, установлені для голови відділення.

Відповідь на Вимогу ФОП Каракаптан Д.В. необхідно було надати до 12.05.2014.

У Вимозі ФОП Каракаптан Д.В. попереджався, що неподання інформації або подання інформації в неповному обсязі у встановлені головою територіального відділення строки, подання недостовірної інформації територіальному відділенню тягне за собою відповідальність згідно зі статтями 50, 52 Закону України "Про захист економічної конкуренції", а також зазначалось, що вимоги голови Відділення щодо надання інформації є обов’язковими для виконання у визначені ним строки.

Вимогу надіслано ФОП Каракаптан Д.В. 19.04.2014 поштовим відправленням № 6105227451996 з поштового відділення № 52 міста Харкова рекомендованим листом за адресою: вул. Колгоспна, 2, м. Валки, Харківська обл., 63001.

Листом від 03.06.2014р. №09-07-1335 Харківська дирекція Українського Державного підприємства поштового зв’язку „Укрпошта” повідомила, що рекомендований лист № 6105227451996, відправлений 19.04.2014 з Харкова-52 на адресу ФОП Каракаптан Д.В. вул. Колгоспна, 2, м. Валки, Харківська обл., 63001, вручений 24.04.2014 уповноваженій особі на отримання пошти Каракаптан Д.В. на підставі договору про надання послуг з доставки пошти об’єктом поштового зв’язку. Термін дії договору з 01 січня 2014 року по 31 грудня 2014 року (арк. 13 – 26 Справи).

Крім цього, отримання ФОП Каракаптан Д.В. Вимоги підтверджується його листом від 20.06.2014 (арк. 28 Справи).

У встановлений Вимогою строк інформація, передбачена Вимогою, від ФОП Каракаптан Д.В. до Відділення не надійшла.

Слід зазначити, що ФОП Каракаптан Д.В. звертався листом до відділення 26.05.2014 (вх. №2478) щодо надання додаткового часу на підготовку інформації, передбаченої Вимогою, та продовжити строк надання інформації у зв’язку з його хворобою (арк. 5 Справи).

Втім, лист ФОП Каракаптан Д.В. щодо подовження строку надання інформації, передбаченої Вимогою, був наданий ФОП Каракаптан Д.В. після закінчення встановленого строку, тобто подовжити строк надання інформації, передбаченої Вимогою, у Відділення не було підстав.

Відповідь на Вимогу ФОП Каракаптан Д.В. надав Відділенню частково в ході розгляду Справи тільки 20.06.2014 (арк. 28 Справи), тобто через 39 днів після спливу строку надання інформації.

Враховуючи вищенаведене, ФОП Каракаптан Д.В. не надав інформацію, передбачену Вимогою, у встановлені головою Відділення строки.

Згідно зі статтею 22 Закону України “Про Антимонопольний комітет України” розпорядження, рішення та вимоги голови територіального відділення Антимонопольного комітету є обов’язковими для виконання у визначені ними строки, якщо інше не передбачено законом. Невиконання розпоряджень, рішень та вимог голови територіального відділення Антимонопольного комітету України тягне за собою передбачену законом відповідальність.

Відповідно до статті 22¹ Закону України “Про Антимонопольний комітет України” суб’єкти господарювання, їх структурні підрозділи, філії, представництва, їх посадові особи та працівники зобов’язані на вимогу голови територіального відділення Антимонопольного комітету України подавати документи, предмети чи інші носії інформації, пояснення, іншу інформацію, в тому числі з обмеженим доступом, та банківську таємницю, необхідну для виконання Антимонопольним комітетом України, його територіальними відділеннями завдань, передбачених законодавством про захист економічної конкуренції.

Таким чином, ФОП Каракаптан Д.В. не виконавши вимоги в.о. голови Відділення щодо надання інформації, передбаченої Вимогою, у встановлені ним строки, не дотримався норм статей 22, 22¹ Закону України "Про Антимонопольний комітет України".

Враховуючи наведене, матеріалами Справи у їх сукупності доведено, що дії ФІЗИЧНОЇ ОСОБИ - ПІДПРИЄМЦЯ КАРАКАПТАНА ДМИТРА ВАЛЕРІЙОВИЧА по неподанню інформації, передбаченої вимогою в.о.голови Відділення від 18.04.2014 № 02-26/2-1806/11 у встановлений ним строк, є порушенням законодавства про захист економічної конкуренції, передбаченим пунктом 13 статті 50 Закону України “Про захист економічної конкуренції”, у вигляді неподання інформації територіальному відділенню Антимонопольного комітету України у встановлені головою територіального відділення строки.

ФОП Каракаптан Д.В. на вимогу голови Відділення від 04.06.2014 № 02-26/2-2594 не надав інформацію щодо розміру доходу (виручки) за 2013 рік (арк. 27 Справи).

Отже, згідно з частиною п’ятою статті 52 Закону України “Про захист економічної конкуренції” штраф накладається у розмірі до двох тисяч неоподаткованих мінімумів доходів громадян, тобто до 34 000 (тридцяти чотирьох тисяч) гривень.

Доказами, які підтверджують вчинення ФОП Каракаптан Д.В. зазначеного порушення, є документи, що містяться в матеріалах Справи.

При визначенні розміру штрафу пропонується врахувати наступне:

-        неподання інформації на Вимогу у встановлений головою Відділення строк перешкоджало Відділенню дослідити ринок роздрібної реалізації дизельного пального;

-        порушення у вигляді неподання інформації у встановлені в.о. голови Відділення строки ФОП Каракаптан Д.В. вчинено вперше.

Враховуючи вищенаведене та на підставі абзацу сьомого пункту 23 Правил розгляду заяв і справ про порушення законодавства про захист економічної конкуренції (Правила розгляду справ), затверджених розпорядженням Антимонопольного комітету України від 19.04.1994 №5, зареєстрованим Міністерством юстиції України 06.05.1994 за № 90/299 (у редакції розпорядження Антимонопольного комітету України від 29.06.1998 № 169-р) (зі змінами), підпункту 1 частини першої пункту 3 Положення про територіальне відділення Антимонопольного комітету України, затвердженого розпорядженням Антимонопольного комітету України від 23.02.2001 № 32-р, зареєстрованим Міністерством юстиції України 30.03.2001 № 291/5482 (зі змінами),

ІІ ВДР пропонує адміністративній колегії територіального відділення:

1.         Визнати дії ФІЗИЧНОЇ ОСОБИ – ПІДПРИЄМЦЯ КАРАКАПТАНА ДМИТРА ВАЛЕРІЙОВИЧА (ідентифікаційний код – 2590216515) по неподанню інформації, передбаченої вимогою в.о. голови Харківського обласного територіального відділення Антимонопольного комітету України від 18.04.2014 № 02-26/2-1806/11 у встановлений ним строк, порушенням законодавства про захист економічної конкуренції, передбаченим пунктом 13 статті 50 Закону України “Про захист економічної конкуренції”, у вигляді неподання інформації територіальному відділенню Антимонопольного комітету України у встановлені головою територіального відділення строки.

2.         Згідно з частиною п’ятою статті 52 Закону України “Про захист економічної конкуренції” за порушення законодавства про захист економічної конкуренції, передбачене пунктом 13 статті 50 Закону України “Про захист економічної конкуренції”, накласти на ФІЗИЧНУ ОСОБУ – ПІДПРИЄМЦЯ КАРАКАПТАНА ДМИТРА ВАЛЕРІЙОВИЧА (ідентифікаційний код – 2590216515) штраф згідно з діючим законодавством.

Інформуємо, що 04 вересня 2014 року о 10 годині 00 хвилин в Харківському обласному територіальному відділенні Антимонопольного комітету України за адресою: м. Харків, Держпром, 6 під'їзд, 1 поверх, к. 35 відбудеться засідання адміністративної колегії територіального відділення. На розгляд колегії виноситься питання щодо результатів розгляду справи № 2/12-164-14 про порушення законодавства про захист економічної конкуренції.

Керівник або представник ФОП Каракаптана Д.В. за довіреністю запрошуєтесь для прийняття участі у засіданні зазначеної колегії.